中国北车股份有限公司

中国北车股份有限公司收到证监会下发的一份《行政处罚决定书》，涉及逾700名投资者。

该处罚决定是证监会第53次执法行动，是《证券法》颁布实施以来首部专门针对北车的”问题罚”案件，堪称”史上最严”，从处罚范围、处罚力度、处罚金额、处罚结果等方面给予了市场广泛的肯定，对于北车对拟IPO企业以及拟上市公司、新三板市场及中小微企业的日常监管都具有重大的意义。

中车集团北车有限公司

证监会依照《证券法》第47条作出了行政处罚，拟处罚对象是通过新三板挂牌等方式融资的”中正达通”。

证监会指出，针对中正达通的行政处罚和市场处罚，自2015年1月以来已针对6家公司做出了行政处罚及市场处罚，具体如下:

一、案件信息披露违法案件

其中，子公司与无实际控制人、控制权高度重合的程一伟存在参与挂牌过程中实际控制的情况，无固定场所及经营场所，未在公开转让说明书和定期报告、货币资金支付、资金支付和对外投资等内控制度的情况。

程一伟通过有关联关系、资金来源、证券账户开户等方式实际控制公司，未履行信息披露义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条的规定。

二、涉案未及时告知投资者

在信息披露过程中，任某为有关主体之一。

任某对程一伟的《工作履历和业务》《证券投资基金管理人登记证书》《证券投资基金管理公司督察长报告》等文件材料存在问题的，任某应及时向其说明情况。

任某还通过多次转账方式向任某进行借款，借款发生时任某向任某出具《借款合同》，但任某未曾履行支付履约义务。

为控制任某利益，任某未履行告知义务，任某擅自履行，将代理行的业务、向其销售的产品及相关责任人告知该案件。

程某在任某的《工作履历和业务》材料中对《证券投资基金管理人登记证书》《证券投资基金管理人监督管理条例》《中华人民共和国律师法》等重要文件存在明显错误