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互联网投诉中心，近日，一则“沈阳鹏联为何状告前述私募投资基金产品，12万投资者卷入“投资”背后”的故事引起了轩然大波。

日前，沈阳证监局发布一则《关于对深圳市中义资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施的决定》，

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据了解，根据公司违法事实、性质、情节、社会危害程度，依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法，试行》《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法，试行》《私募投资基金信息披露管理办法》《关于变更基金管理人为基金管理公司有关事项的通知》等相关规定，辽宁证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

记者查询相关网站发现，成立于2014年的成泉资本目前还在静默状态，其旗下成泉资本管理资金为630万，其管理规模高达7200万。

不过，目前成泉资本的管理规模已经缩水至2050万，缩水原因来自于公司被证监会立案调查。

上市公司或存在合规问题

“上市公司治理仍存在风险。

”《证券日报》记者注意到，在新三板公司联讯证券，作为“私募一哥”的成泉资本，在其股东名单中出现数十位私募基金的身影，其中，深圳市龙泰麟投资企业，有限合伙、中国中投北京益盟投资管理中心，有限合伙、深圳市兆泰基金管理有限公司分别为其股东，通过对这些私募基金的调查发现，该私募基金的决策、投资策略和实际运作之间存在诸多问题。

新三板公司私募基金是否存在对股东的影响，究竟谁占主导?多位受访人士告诉《》记者，根据监管层发布的指引，新三板公司私募基金的股东也有明确的区分标准，如果这个公募基金有几名自然人的股东，那么，应当将其视为一家独立的企业。

如果这个自然人的股东是“证券投资、股权投资基金管理、特定客户资产管理和财富管理业务”等所有“投资基金”